Наиболее представительной из всех саморегулируемых организаций является Национальная ассоциация фондовых дилеров.
Для получения разрешения на создание Национальной ассоциации фондовых дилеров необходимо представить в Федеральную комиссию по рынке ценных бумаг заявление с перечнем документов, удостоверяющих строго определенные требования профессионализма и этики поведения на фондовом рынке при выполнении операций.
Она была создана в 1939 г. и включает в настоящее время свыше 6 тыс. фирм, занимающихся торговлей ценными бумагами и более 440 тыс. отдельных лиц.
Все члены ассоциации обязаны сдать специальные квалификационные экзамены.
Членами ассоциации не могут быть лица:
1) находящиеся под следствием;
2) исключенные из какой либо профессиональной организации;
3) лишенные лицензии на право работы на фондовом рынке;
4) осужденные за преступления, совершенные на рынке ценных бумаг.
Деятельностью ассоциации руководит совет управляющих, задачами которого являются:
1) управление работой постоянных и временных комитетов и групп, занимающихся арбитражем;
2) решение вопросов, связанных с деятельностью на фондовом рынке акционерных обществ, инвестиционных инвесторов и инвестиционных компаний;
3) подготовка кадров и принятие у них квалификационных экзаменов;
4) надзор за правильностью операций участниками Ассоциации;
5) поддержание контактов с правительственными и законодательными органами;
6) оказание консультационных услуг;
7) правовое регулирование;
8) информационное обеспечение;
9) связи с общественностью;
10) развитие международных связей.
Для выполнения своих функций Ассоциация фондовых дилеров располагает окружными комитетами, обеспечивающим проведение политики, проводимой советом управляющих.
Вид деятельности Ассоциации фондовых дилеров устанавливается государством в зависимости от уровня развития фондового рынка страны и его правовой обеспеченности.
В задачи Ассоциации фондовых дилеров входит разработка правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами, а также подготовка учебных программ и планов с целью подготовки и переподготовки должностных лиц и персонала организаций — участников фондового рынка.
Все доходы Ассоциации используются для выполнения уставных задач и не распределяются между ее членами.
